Skip to main content
SpringerLink
Log in

Recht in der Anlageberatung

  • Chapter
  • First Online:
Anlageberatung am Finanzplatz Deutschland

Part of the book series: Edition Bankmagazin ((EB))

  • 3518 Accesses

Zusammenfassung

Die Anlageberatung am Finanzplatz Deutschland befindet sich in einem sichtbaren Umbruch. Vor allem hierzulande stehen erhebliche Vermögensumschichtungen auf die Erbengeneration an und eröffnen den Mitarbeitern in der Anlageberatung lukrative Beratungs- und Betreuungsfelder. Der Ausbau der privaten Altersvorsorge, der Trend zum Einsatz neuartiger Finanz- und Fondsprodukte und nicht zuletzt die vielen rechtlichen einzuhaltenden Bestimmungen in Kapitalmarktgesetzen (zum Beispiel WpHG, KAGB) fordern die Berater im Anlageberatungsgeschäft wesentlich stärker als früher heraus.

This is a preview of subscription content, log in via an institution to check access.

Access this chapter

Log in via an institution
Chapter
USD 29.95
Price excludes VAT (USA)
  • Available as PDF
  • Read on any device
  • Instant download
  • Own it forever
eBook
USD 29.99
Price excludes VAT (USA)
  • Available as EPUB and PDF
  • Read on any device
  • Instant download
  • Own it forever
Softcover Book
USD 39.99
Price excludes VAT (USA)
  • Compact, lightweight edition
  • Dispatched in 3 to 5 business days
  • Free shipping worldwide - see info

Tax calculation will be finalised at checkout

Purchases are for personal use only

Institutional subscriptions

Literatur

  • BaFin: Aufgaben & Geschichte der BaFin, geändert am 31.3.2014, abrufbar unter: www.bafin.de.

  • BaFin-Jahresbericht 2016, abrufbar unter: www.bafin.de.

  • BaFin-Pressemitteilung: Bonitätsabhängige Schuldverschreibungen: BaFin sieht von Retailvertriebsverbot ab vom 5.12.2017, abrufbar unter: www.bafin.de

  • BaFin-Pressemitteilung: Whistleblower – Knapp 400 Hinweise im ersten Jahr vom 17.7.2017, abrufbar unter: www.bafin.de.

  • BaFin-Pressemitteilung: Bonitätsabhängige Schuldverschreibungen – BaFin setzt Überwachung bis Ende September fort vom 12.7.2017.

    Google Scholar 

  • BaFin-Pressemitteilung: Bonitätsanleihen – Zertifikatebranche reagiert auf angekündigtes Vertriebsverbot vom 16.12.2016, abrufbar unter: www.bafin.de.

  • Buck-Heeb, P.: Entwicklung und Perspektive des Anlegerschutzes, in: Juristen Zeitung, 72. Jg., 2017, S. 279–288.

    Google Scholar 

  • Buck-Heeb, P./Poelzig, D.: Die Verhaltenspflichten (§§ 63 ff. WpHG n. F.) nach dem 2. FiMaNoG – Inhalt und Durchsetzung, in: Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht, 15. Jg., 2017, S. 485–495.

    Google Scholar 

  • Bundesrats-Drucksache 588/17: Unterrichtung durch die Europäische Kommission: Vorschlag für eine Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über ein europaweites privates Altersvorsorgeprodukt (PEPP), COM (2017) 343 final vom 1.8.2017.

    Google Scholar 

  • Bundesrats-Drucksache 453/15: Unterrichtung durch die Europäische Kommission: Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlament, den Rat, den Europäischen Wirtschafts- und Sozialausschuss und den Ausschuss der Regionen: Aktionsplan zur Schaffung einer Kapitalmarktunion vom 30.9.2015.

    Google Scholar 

  • Bundestags-Drucksache 18/11775: Beschlussempfehlung und Bericht des Finanzausschusses (7. Ausschuss) zum Entwurf eines Zweiten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG) vom 29.3.2017.

    Google Scholar 

  • Bundestags-Drucksache 18/11627: Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2016/97 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20.1.2016 über Versicherungsvertrieb und zur Änderung des Außenwirtschaftsgesetzes vom 22.3.2017.

    Google Scholar 

  • Bundestags-Drucksache 18/11337: Bedarfsgerechte Anlageberatung: Antwort der Bundesregierung auf die Kleine Anfrage der Abgeordneten N. Maisch u. a. und der Fraktion BÜNDNIS 90/DIE GRÜNEN vom 28.2.2017.

    Google Scholar 

  • Bundestags-Drucksache 18/11290: Entwurf eines Zweiten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG), Stellungnahme des Bundesrates und Gegenäußerung der Bundesregierung vom 22.2.2017.

    Google Scholar 

  • Bundestags-Drucksache 18/10936: Entwurf eines Zweiten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG) vom 23.1.2017.

    Google Scholar 

  • Bundestags-Drucksache 18/9495: Verbraucherpolitischer Bericht der Bundesregierung vom 25.8.2016.

    Google Scholar 

  • Bundestags-Drucksache 18/7482: Entwurf eines Ersten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz – 1. FiMaNoG) vom 8.2.2016.

    Google Scholar 

  • Bundestags-Drucksache 17/4739: Bericht des Finanzausschusses (7. Ausschuss) zum Entwurf eines Gesetzes zur Stärkung des Anlegerschutzes und Verbesserung der Funktionsfähigkeit des Kapitalmarkts (Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz) vom 10.2.2011.

    Google Scholar 

  • Bundestags-Drucksache 17/3628: Entwurf eines Gesetzes zur Stärkung des Anlegerschutzes und Verbesserung der Funktionsfähigkeit des Kapitalmarkts (Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz) vom 9.11.2010.

    Google Scholar 

  • Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 der Kommission vom 25.4.2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in Bezug auf die Definition bestimmter Begriffe für die Zwecke der genannten Richtlinie, in: Amtsblatt der Europäischen Union vom 31.3.2017, L 87/1-L87/83.

    Google Scholar 

  • Delegierte Verordnung (EU) 2017/653 der Kommission vom 8.3.2017 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (PRIIP) durch technische Regulierungsstandards in Bezug auf die Darstellung, den Inhalt, die Überprüfung und die Überarbeitung dieser Basisinformationsblätter sowie die Bedingungen für die Erfüllung der Verpflichtung zu ihrer Bereitstellung, in: Amtsblatt der Europäischen Union vom 12.4.2017, L 100/1-L 100/2.

    Google Scholar 

  • Deutscher Bundestag (Finanzausschuss): Wortprotokoll der 102. Sitzung zur öffentlichen Anhörung zum Entwurf eines Zweiten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG) vom 8.3.2017.

    Google Scholar 

  • Dietrich, B.: Anlageziele in der Empfehlungshaftung des Anlageberaters, in: Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht, 70. Jg., 2016, S. 199–204.

    Google Scholar 

  • Diskussionsentwurf der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht: Verordnung zur Änderung der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung, Stand: 29.5.2017.

    Google Scholar 

  • Dötsch, C.-A./Kellner, M.: Aufklärungs- und Beratungspflichten der Kreditinstitute beim Vertrieb von Aktienanleihen, in: Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht, 55. Jg., 2001, S. 1994–1999.

    Google Scholar 

  • Eisen, J. R./Weinandy, S.: Kapitalmarktunion, in: BaFin Journal Februar 2017, S. 28–32.

    Google Scholar 

  • ESMA: ESMA-Leitlinien für die Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen vom 22.3.2016.

    Google Scholar 

  • Eufinger, A.: Aufsichtsrechtliche Bestimmungen des Finanzmarkts zur Zuverlässigkeit von Personen und ihre arbeitsrechtliche Umsetzung, in: Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht, 71. Jg., 2017, S. 1581–1588.

    Google Scholar 

  • Europäische Kommission: Bank- und Finanzwesen (Newsletter): Halbzeitbilanz der Kapitalmarktunion vom 28.6.2017.

    Google Scholar 

  • Europäische Kommission: Factsheet: Fragen und Antworten zum Aktionsplan für den Aufbau einer Kapitalmarktunion vom 30.9.2015.

    Google Scholar 

  • Europäische Kommission: Grünbuch zur Schaffung der Kapitalmarktunion (COM, 2015, 63 final) vom 18.2.2015.

    Google Scholar 

  • Europäischer Rat/Rat der Europäischen Union: Kapitalmarktunion: Rat einigt sich auf Anpassungen des Aktionsplans, Pressemitteilung vom 11.7.2017 – 453/17, in: Europäische Zeitschrift für Wirtschaftsrecht, 28. Jg., 2017, S. 587.

    Google Scholar 

  • Fuchs, A.: Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten, in: Fuchs, A. (Hrsg.): Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), 2. Aufl., München 2016, S. 1391–1592.

    Google Scholar 

  • GSK (Stockmann + Kollegen) Newsletter: MiFID II – Jetzt wird es ernst! vom 24.11.2016, S. 1–14.

    Google Scholar 

  • Henke, M./von Busekist, K.: Das neue Geldwäscherecht in der Nichtfinanzindustrie, in: Der Betrieb, 70. Jg., 2017, S. 1567–1575.

    Google Scholar 

  • Heuer, D./Schütt, J.: Auf dem Weg zu einer europäischen Kapitalmarktunion, in: Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht, 16. Jg., 2016, S. 45–50.

    Google Scholar 

  • Juncker, J.-C.: Politische Leitlinien für die nächste Europäische Kommission, Straßburg am 15.7.2014.

    Google Scholar 

  • Kilian, W.: Europäisches Wirtschaftsrecht, 4. Aufl., München 2010.

    Google Scholar 

  • Kohleick, D./Gerold, U./Werner, G./Gierse, H.: Versicherungsanlageprodukte: Neue Regeln ab 2018: Anwendungsbereich im deutschen Markt, in: BaFin Journal August 2017, S. 34–38.

    Google Scholar 

  • Krimphove, D.: AT 2 Quellen, in: Kommentar zur MaComp, hrsg. von D. Krimphove und O. Krause, München 2013, S. 11–29.

    Google Scholar 

  • Kurz, A.-I.: MiFID II – Auswirkungen auf den Vertrieb von Finanzinstrumenten, in: Der Betrieb, 67. Jg., 2014, S. 1882–1887.

    Google Scholar 

  • Mitteilung der Kommission: Leitlinien zur Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (PRIIP), in: Amtsblatt der Europäischen Union vom 7.7.2017, C 218/11-C 218/14.

    Google Scholar 

  • Mülbert, P./Sajnovits, A.: Konzerninterne (Upstream-)Darlehen als unternehmerische Risikoentscheidung, in: Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht, 69. Jg., 2015, S. 2345–2359.

    Google Scholar 

  • Nickel, H.: Anlageberatung im Fokus des europäischen Finanzdienstleistungsrechts, in: Tilmes, R./Jakob, R./Nickel, H. (Hrsg.): Praxis der modernen Anlageberatung, Köln 2013, S. 119–152.

    Google Scholar 

  • Nobbe, G.: Prospekthaftung bei geschlossenen Fonds, in: Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht, 67. Jg., 2013, S. 193–204.

    Google Scholar 

  • O. V.: Whistleblower: BaFin richtet Hinweisstelle ein, in: BaFin Journal Juni 2016, S. 4–5.

    Google Scholar 

  • Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente sowie zur Änderung der Richtlinien 2002/92/EG und 2011/61/EU vom 15.5.2014, in: Amtsblatt der Europäischen Union vom 12.6.2011, L 173/349-L 173/496.

    Google Scholar 

  • Roth, B./Blessing, D.: Die neuen Vorgaben zur Kostentransparenz nach MiFID II, in: Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht, 70. Jg., 2016, S. 1157–1163.

    Google Scholar 

  • Ruland, Y. M./Wetzig, M. S.: Aufklärungs- und Beratungspflichten bei Cross-Currency-Swaps, in: Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht, 13. Jg., 2013, S. 56–68.

    Google Scholar 

  • Schäfer, H.: Abschnitt 6: Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten, in: Heidel, T. (Hrsg.): Aktien- und Kapitalmarktrecht, 4. Aufl., Baden-Baden 2014, S. 2661–2855.

    Google Scholar 

  • Stackmann, N.: Aktuelle Rechtsprechung zum Kapitalanlagerecht, in: Neue Juristische Wochenschrift, 69. Jg., 2016, S. 213–218.

    Google Scholar 

  • Szesny, A.-M.: Das Sanktionsregime im neuen Marktmissbrauchsrecht, in: Der Betrieb, 69. Jg., 2016, S. 1420–1425.

    Google Scholar 

  • Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26.11.2014 über Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (PRIIP), in: Amtsblatt der Europäischen Union vom 9.12.2014, L 352/1-L 352/23.

    Google Scholar 

  • Weiterer, F.: Aufsicht vor Ort, in: BaFin Journal Dezember 2015, S. 28–30.

    Google Scholar 

  • Wilhelmi, R.: Entwicklungslinien des europäischen Kapitalmarktrechts, in: Juristen Zeitung, 69. Jg., 2014, S. 693–703.

    Google Scholar 

  • Wilkens, M./Scholz, H./Völker, J.: Analyse und Bewertung von Aktienanleihen und Diskontzertifikaten, in: Die Bank, o. Jg., Heft 5, 1999, S. 322–327.

    Google Scholar 

  • Zweites Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG), in: Bundesgesetzblatt Teil I vom 24.6.2017, S. 1693–1821.

    Google Scholar 

Download references

Author information

Authors and Affiliations

  1. Institut für Europäisches Vermögensmanagement, Rheinbach, Deutschland

    Hans Nickel

Authors
  1. Hans Nickel
    View author publications

    You can also search for this author in PubMed Google Scholar

Corresponding author

Correspondence to Hans Nickel .

Rights and permissions

Reprints and permissions

Copyright information

© 2018 Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH, ein Teil von Springer Nature

About this chapter

Check for updates. Verify currency and authenticity via CrossMark

Cite this chapter

Nickel, H. (2018). Recht in der Anlageberatung. In: Anlageberatung am Finanzplatz Deutschland. Edition Bankmagazin. Springer Gabler, Wiesbaden. https://doi.org/10.1007/978-3-658-18794-1_3

Download citation

  • DOI: https://doi.org/10.1007/978-3-658-18794-1_3

  • Published:

  • Publisher Name: Springer Gabler, Wiesbaden

  • Print ISBN: 978-3-658-18793-4

  • Online ISBN: 978-3-658-18794-1

  • eBook Packages: Business and Economics (German Language)

Publish with us

Policies and ethics

Search

Navigation