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Interne Ermittlungen

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Aufklärung von Compliance-Verstößen

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Zusammenfassung

Die Bedeutung des Arbeitgebers bei der Ermittlung von Rechtsverstößen seiner Arbeitnehmer hat in den letzten Jahren deutlich zugenommen. Beeinflusst vom U.S.-amerikanischen Recht führen auch deutsche Arbeitgeber verstärkt interne Ermittlungen durch.

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Notes

  1. 1.

    K/R/T/Nestler § 1 Rn. 19 ff.

  2. 2.

    Latzel, in: Compliance, S. 121, 129.

  3. 3.

    BGH NJW 2009, 3173.

  4. 4.

    Im vom BGH entschiedenen Fall: der Leiter der Innenrevision hat eine fehlerhafte Tarifberechnung bei der von seinem Arbeitgeber, einer Anstalt des öffentlichen Rechts, betriebenen Abfallentsorgung zu beanstanden, BGH NJW 2009, 3173.

  5. 5.

    Ausf. BGH NJW 2009, 3173, 3174 f.

  6. 6.

    Latzel, in: Compliance, S. 121, 129.

  7. 7.

    Die Rechtsgrundlage der Verschwiegenheitspflicht des GmbH-Geschäftsführers ist umstritten (s. Haas/Ziemons, in: Michalski, GmbHG, § 43 Rn. 127 m. N.), die Pflicht selbst jedoch von § 85 GmbHG vorausgesetzt und allgemein anerkannt.

  8. 8.

    Spindler/Hefermehl, in: MünchKomm-AktG, § 93 Rn. 77 m. N.

  9. 9.

    Habersack, in: MünchKomm-AktG, § 116 Rn. 35.

  10. 10.

    Habersack, WM 2005, 2360, 2362.

  11. 11.

    Habersack, in: MünchKomm-AktG, § 111 Rn. 61. S. zum Spezialfall des Tätigwerdens des Aufsichtsrats bei Verdacht auf eine Sorgfaltspflichtverletzung des Vorstands Eichner/Höller, AG 2011, 885 ff.

  12. 12.

    Habersack, in: MünchKomm-AktG, § 111 Rn. 66a.

  13. 13.

    Zur Ausgestaltung einer solchen Vereinbarung Wybitul/Böhm, RdA 2011, 362, 366 f.

  14. 14.

    Zu weiteren Nachteilen einer Betriebsvereinbarung über interne Ermittlungen Wisskirchen/Glaser, DB 2011, 1392, 1393.

  15. 15.

    BT-Drs. 16/13657, S. 21.

  16. 16.

    BT-Drs. 16/13657, S. 21.

  17. 17.

    BT-Drs. 17/4230, S. 8.

  18. 18.

    Der Gesetzgeber spricht zwar in der Begründung davon, dass die Taten im Beschäftigungsverhältnis begangen worden sein müssen, nennt aber Korruption als ein Beispiel und macht damit deutlich, dass nicht nur Taten am Arbeitsplatz und/oder während der Arbeitszeit erfasst sind, BT-Drs. 16/13657, S. 21.

  19. 19.

    In diesem Sinne Gola/Schomerus, BDSG, § 32 Rn. 26.

  20. 20.

    BT-Drs. 16/13657, S. 21.

  21. 21.

    BAG NZA 1992, 749, 756.

  22. 22.

    BAG NZA 1992, 749, 756.

  23. 23.

    Das BAG formuliert umgekehrt, um die Bedeutung des § 80 Abs. 2 BetrVG zu unterstreichen: Die Grenzen des Auskunftsanspruchs liegen dort, „wo offensichtlich“ ein Beteiligungsrecht „nicht in Betracht kommt“, BAG NZA 2011, 527.

  24. 24.

    BT-Drs. 16/13657 S. 21.

  25. 25.

    So nicht ausdrücklich, aber im Ergebnis BAG NZA 2003, 1193.

  26. 26.

    BAG NZA 2003, 1193.

  27. 27.

    BAG NZA 2014, 243.

  28. 28.

    BAG NZA 2004, 1278.

  29. 29.

    BT-Drs. 16/13657, S. 21.

  30. 30.

    BAG NZA 2004, 1278.

  31. 31.

    BAG NZA 2004, 1278.

  32. 32.

    BAG NZA 2014, 243.

  33. 33.

    BAG NZA 2003, 1193.

  34. 34.

    Zur mittelbaren Drittwirkung der Grundrechte BVerfGE 7, 198, 205 („Lüth“); zu den Pflichten des Gesetzgebers zum Schutz des Art. 10 GG im Verhältnis von Privaten BVerfG NJW 2002, 3619, 3620.

  35. 35.

    BAG NZA 1986, 643, 646.

  36. 36.

    A. A. Dendorfer, in: Moll, § 35 Rn. 192: Zugriff auf den Gesprächsinhalt bei einem begründeten Verdacht einer Straftat des Arbeitnehmers zulässig.

  37. 37.

    Es handelt sich nicht um eine Dauergefahr, sondern um einen Dauerzustand; bei der Dauergefahr wäre § 34 StGB heranzuziehen, Lackner/Kühl/Lackner, § 32 StGB Rn. 4.

  38. 38.

    BVerfG NJW 2002, 3619, 3624.

  39. 39.

    Im Ergebnis ebenso Lindemann/Simon, BB 2001, 1950, 1952; Mengel, BB 2004, 2014, 2017.

  40. 40.

    Dann/Gastell, NJW 2008, 2945, 2947; Dendorfer, in: Moll, § 35 Rn. 201; Gola, MMR 1999, 322, 326; Mengel, BB 2004, 2014, 2017; diff. Ernst, NZA 2002, 585, 588.

  41. 41.

    Dann/Gastell, NJW 2008, 2945, 2947; Gola, MMR 1999, 322, 326 f.; Mengel, BB 2004, 2014, 2016.

  42. 42.

    ErfK/Kania, § 87 BetrVG Rn. 59.

  43. 43.

    BAG NZA 1986, 643, 644.

  44. 44.

    Sittard, in: Compliance, S. 89, 97 f.

  45. 45.

    Göpfert/Merten/Siegrist, NJW 2008, 1703, 1708; Mengel/Ullrich, NZA 2006, 240, 244.

  46. 46.

    Lindemann/Simon, BB 2001, 1950, 1954; Weißnicht, MMR 2003, 448, 452.

  47. 47.

    BAG NZA 2004, 556.

  48. 48.

    Thüsing/Pötters, in: Thüsing (Hrsg.), § 18 Rn. 18.

  49. 49.

    Gola, NZA 2007, 1139, 1143, zudem ergebe sich ein Verwertungsverbot (für die Handyortung).

  50. 50.

    ArbG Kaiserslautern, Beschl. v. 27.8.2008, 1 BVGa 5/08; Oberwetter, NZA 2008, 609, 612; Thüsing/Forst, in: Thüsing (Hrsg.), § 12 Rn. 36.

  51. 51.

    So wohl auch Mähner, MMR 2010, 379, 381.

  52. 52.

    Ausdiff., für den Fall des pseudonymisierten/anonymisierten Abgleichs, Kock/Franke, NZA 2009, 646, 649. Näher Diller, BB 2009, 438.

  53. 53.

    Dagegen Diller, BB 2009, 438; dafür Steinkühler, BB 2009, 1294.

  54. 54.

    Zur Verdachtskündigung s. 4.1.3.4.

  55. 55.

    Zur Teilnahmepflicht bereits Rudkowski, NZA 2011, 612.

  56. 56.

    BAG NZA 2009, 1011.

  57. 57.

    Zu den Anforderungen an das Gespräch bereits Rudkowski, NZA 2011, 612 f.

  58. 58.

    BAG NZA 2008, 809, 810.

  59. 59.

    BAG NZA 1998, 307, 308.

  60. 60.

    Zum Auskunftsverweigerungsrecht des Arbeitnehmers s. bereits Rudkowski, NZA 2011, 612, 613.

  61. 61.

    BAG NZA 1996, 637, 640.

  62. 62.

    BAG NZA 1996, 637, 638.

  63. 63.

    BAG NZA 1996, 637, 640.

  64. 64.

    Ebenso Mengel, Kap. 4 Rn. 21.

  65. 65.

    S. bereits Rudkowski, NZA 2011, 612, 614.

  66. 66.

    S. schon BAGE 6, 82, 83 ff.

  67. 67.

    So schon Rudkowski, NZA 2011, 612, 614.

  68. 68.

    S. z. B. den Sachverhalt bei BAG NJW 1970, 1861: Anzeigepflicht des für die Abrechnung zuständigen Arbeitnehmers, wenn der mit dem Inkasso betraute Arbeitnehmer kassierte Gelder unterschlägt.

  69. 69.

    Vom BAG offen gelassen, BAG NZA 2004, 427, unter Bezugnahme auf BGH NJW-RR 1989, 614.

  70. 70.

    S. schon Rudkowski, NZA 2011, 611, 614.

  71. 71.

    LAG Hamm MDR 2001, 1361.

  72. 72.

    S. bereits Rudkowski, NZA 2011, 612, 614.

  73. 73.

    Rudkowski, NZA 2011, 612, 615.

  74. 74.

    Hierzu bereits Rudkowski, NZA 2011, 612, 615.

  75. 75.

    Ebenso Wybitul/Böhm, RdA 2011, 362, 364. Einschränkend Mengel/Ullrich, NZA 2006, 240, 244 f.

  76. 76.

    S. LG Hamburg NJW 2011, 942; LG Mannheim WM 2013, 616.

  77. 77.

    BAG NZA 2013, 1433.

  78. 78.

    BAG NZA 2014, 143.

  79. 79.

    Klengel/Mückenberger, CCZ 2009, 81, 85.

  80. 80.

    A.A. (Wohnung ist gegeben) Papier, in: Maunz/Dürig, Art. 13 GG Rn. 11.

  81. 81.

    BAG NZA 2014, 143.

  82. 82.

    BAG NZA 2014, 143.

  83. 83.

    BAG NZA 2014, 143.

  84. 84.

    BAG NZA 2014, 143.

  85. 85.

    BGH NJW 2013, 2530.

  86. 86.

    BGH NJW 2013, 2530.

  87. 87.

    So im (nicht arbeitsrechtlichen) Fall OLG Zweibrücken NJW-RR 2005, 1119.

  88. 88.

    BVerfG NJW 2002, 3619, 3621.

  89. 89.

    Zur Höhe BAG NZA 1998, 1334. S. i. Ü. noch 4.2.2.

  90. 90.

    BAG NZA 1991, 729.

  91. 91.

    Zu dessen Aufbau Glaser/Wisskirchen, DB 2011, 1447, 1451.

  92. 92.

    Im Ergebnis ebenso Sittard, in: Compliance, S. 89, 102.

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Authors and Affiliations

  1. Fachbereich Rechtswissenschaft, Freie Universität Berlin, Berlin, Deutschland

    Lena Rudkowski

  2. Juristische Fakultät, Humboldt-Universität zu Berlin, Berlin, Deutschland

    Alexander Schreiber

Authors
  1. Lena Rudkowski
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  2. Alexander Schreiber
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Rudkowski, L., Schreiber, A. (2015). Interne Ermittlungen. In: Aufklärung von Compliance-Verstößen. Springer Gabler, Wiesbaden. https://doi.org/10.1007/978-3-658-07045-8_3

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