Auszug
Die Interaktion der BaFin mit den Marktteilnehmern soll hier aufgrund des begrenzten Umfangs der Studie an zwei der drei Finanzmarktsektoren - dem Banken- und Wertpapierwesen — erläutert werden. Die Arbeits- und Aufsichtskultur der drei sektoralen Säulen der BaFin haben sich noch nicht so weit angeglichen, dass wie bei der FSA eine sektorübergreifende Analyse sinnvoll wäre.
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References
Experteninterviews in Frankfurt a. M., Bonn und Berlin (Juli bis Dezember 2005).
Experteninterviews in Frankfurt a. M., Bonn und Berlin (Juli bis Dezember 2005).
Vgl. Börsen-Zeitung (2004), „Interview mit Josef Tobien. Das Bankhaus Herstatt hätte heute gerettet werden können“, 23. Juni; Börsen-Zeitung (2004), „Vom Tiger zur Krake“, 20. Juli; Börsen-Zeitung (2004), „Interview mit Jochen Sanio. Präsident der Finanzaufsicht“, 20. Juli.
Experteninterview.
Vgl. Financial Times Deutschland (2004), „Hoppenstedt attackiert Bankenaufseher“, 9. September; Financial Times Deutschland (2004), „Genossen stützen BaFin-Attacke der Sparkassen“, 19. Oktober.
Hoppenstedt, Dietrich (2004), Die Sparkassen-Finanzgruppe. Garant für Wettbewerb und Kundennähe, Rede des Präsidenten des Deutschen Sparkassen-und Giroverbandes auf der Handelsblatt-Jahrestagung „Banken im Umbruch“, 8. September, Frankfurt a. M.
Vgl. Handelsblatt (2004), „Bankenaufsicht“, 18. Oktober; Handelsblatt (2004), „Kreditinstitute fordern Aufsicht heraus“, 18. Oktober.
Experteninterviews in Frankfurt a. M., Bonn und Berlin (Juli bis Dezember 2005).
Handelsblatt (2003), „Kontrolle ist gut. — Mehr Kontrolle ist besser“, 19. Februar.
Vgl. Financial Times Deutschland (2004), „BaFin lässt Hoppenstedt abblitzen“, 14. September; Financial Times Deutschland (2004), „Aufsicht per Knopfdruck“, 9. Juni.
Vgl. Basel Committee on Banking Supervision (2005), International Convergence of Capital Measurement and Capital Standards, Basel: Bank for International Settlements, http://www.bis.org/publ/bcbsll8.pdf, hier: Part 2, S. 162–183.
Eine qualitative Aufsicht muss einen ganzheitlichen Ansatz verfolgen und so das spezifische Risikoprofil eines Bankinstituts berücksichtigen. Auch das Risikomanagement ist an diesem Risikoprofil ausgerichtet und muss vor diesem Hintergrund vom Aufseher beurteilt werden (Vgl. Bauer, Helmut (2005), Basel II und danach, Rede im Center for Financial Studies, 6. Juli, Frankfurt a. M.).
Vgl. Disselbeck, Kai (2004), op. cit, S. 1244.
Experteninterview.
Vgl. Financial Times Deutschland (2004), „Aufsicht per Knopfdruck“, 9. Juni, S. 20.
Experteninterviews in Frankfurt a. M., Bonn und Berlin (Juli bis Dezember 2005).
Experteninterviews in Frankfurt a. M., Bonn und Berlin (Juli bis Dezember 2005).
Experteninterviews in Frankfurt a. M., Bonn und Berlin (Juli bis Dezember 2005).
Vgl. Massenberg, Hans-Joachim (2005), „Effektive Aufsicht-ein wichtiger Standortfaktor”, Börsen-Zeitung, 11. Februar; Financial Times Deutschland (2005), „Union will Aufsicht stärker kontrollieren”, 13. Juli und Experteninterviews in Frankfurt a. M., Bonn und Berlin (Juli bis Dezember 2005)
Experteninterview.
Experteninterviews in Frankfurt a. M., Bonn und Berlin (Juli bis Dezember 2005).
Experteninterview.
Vgl. Handelsblatt (2004), „Macht der Finanzaufsicht erregt Unmut bei CDU und FDP“, 26. November; Handelsblatt (2005), „Opposition fordert leichtere Kreditvergabe“, 2. Februar.
Experteninterview.
Vgl. Sunday Telegraph (2005),““Axa chief attacks ‘heavy-handed’ FSA”, 25. September; Financial Times London (2005),“FSA to trade in ogre image for customer satisfaction”, 11. August; The Independent (2004),“Scaring the mortgage brokers helps no one”, 13. November.
Vgl. The Business (2005),“Good cop — angry cop”, 12. Juni; Financial Times London (2004), “Shell scandal: Sir Philip comes out fighting FSA findings challenged before”, 17. September; Sunday Telegraph (2003),“Slow progress on compensation Split caps, Equitable Life, long-term care”, 21. Dezember.
Vgl. Financial Times (2004),“Concerns over rising cost of new FSA regulation”, 23. März; Financial Times (2004),“FSA puts pressure on the ‘light touch’”, 16. Oktober; Investment Adviser (2004),“Iimia criticises FSA on gold-plating trust rules”, 18. Oktober.
Financial Times Deutschland (2004), „Geballte Aufsichtspower in der City“, 13. Oktober.
Vgl. The Times (2004),“Financial regulator doubles total fines”, 27. September.
Vgl. Börsen-Zeitung (2005), „FSA als schlechter Europäer“, 10. Februar 2005; Financial Times London (2005),“FSA to focus on insurers’ obedience to rules”, 13. Januar.
Vgl. Handelsblatt (2004), „Wenn Manager lügen ….“, 18. November.
Vgl. Börsen-Zeitung (2005), „FSA als schlechter Europäer“, 10. Februar.
Vgl. Financial Times Deutschland (2005), „Britische Aufseher bestrafen Citigroup wegen mangelnder Kontrolle“, 29. Juni; Süddeutsche Zeitung (2005), „Späte Strafe im Fall Dr. Evil“, 29. Juni; Neue Züricher Zeitung (2005), „Defensive britische Finanzmarktaufsicht“, 7. Juni.
Vgl. Handelsblatt (2005),“Britische Finanzaufsicht gerät in die Kritik”, 30. Mai; Financial Times London (2005),“Watchdog barked too loud over L&G”, 19. Januar; Financial Times London (2005), “The FSA needs to learn from its bloody nose”, 19. Januar.
Vgl. Financial Times London (2005),“Executives escape City watchdog’s bite”, 10. November; The Daily Telegraph (2005),“FSA bows to criticism and promises reform”, 20. Juli; Financial Times London (2005),“FSA admits failings in enforcement of rules and proposes overhaul of methods”, 20. Juli.
Vgl. Norton (2005), op. cit.
Experteninterviews in London (November 2005); Handelsblatt (2005), „Die FSA reguliert mit Zuckerbrot und Peitsche“, 5. August.
Vgl. Financial Times London (2003),“Restoring industry’s reputation is priority”, 2. April; The Economist (2001),“Too Big for its Suits”, 17. November.
Experteninterviews in London (November 2005).
Vgl. CDU / CSU / SPD (2005), op. cit., S. 73.
Experteninterviews in Frankfurt a. M., Bonn und Berlin (Juli bis Dezember 2005).
Auch Präsident Sanio sprach sich für eine Umfrage unter den Marktteilnehmern über die Arbeit seiner Behörde aus (Vgl. Financial Times Deutschland (2005), „Sanio strebt gläserne Finanzaufsicht an“, 15. Dezember).
Experteninterview.
Experteninterviews in London (November 2005).
Principle 2:“A firm must conduct its business with due skill, care and diligence.”; Principle 3:“A firm must take reasonable care to organise and control its affairs responsibly and effectively, with adequate risk management systems.” (Vgl.“The Lawyer (2005),“Law enforcement”, 5. Dezember).
Vgl. Financial Times London (2005),“Citigroup fine leaves bankers and lawyers puzzling over the rules”, 6. Juli; The Times (2005),“FSA action is fine for some”, 29. Juni.
Vgl. Clausen, Peter (2005), „Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse gegenüber Banken bei Kreditaufnahme”, Der Betrieb, 27. Juli, S. 1534–1536, hier: S. 1535; Handelsblatt (2005), „Private Banken gegen leichtere Kreditvergabe“, 14. Februar.
Vgl. Handelsblatt (2005), „Banken wollen Regelungen“, 17. Mai.
Experteninterviews in London, Frankfurt a. M., Bonn und Berlin (Juli bis Dezember 2005).
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(2008). Der Regulierer und die Regulierten: Interaktion der BaFin und der FSA mit den Marktteilnehmern. In: Finanzaufsicht in Deutschland und Großbritannien. VS Verlag für Sozialwissenschaften. https://doi.org/10.1007/978-3-531-90847-2_7
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