Zusammenfassung
Eine zentrale Funktion der Compliance-Organisation ist die Überwachung der Wertpapierumsätze innerhalb der Universalbank. Die im Innenverhältnis auffällig gewordenen Weitpapiergeschäfte finden jedoch im Außenverhältnis keine weitere Verwendung. Die Compliance-Organisation gestaltet lediglich die gem. § 9 WpHG vorgesehene Schnittstelle zwischen den Buchungssystemen der Universalbank und dem BAWe. Sie ist ansonsten aber nicht in die Ausweitung und Verfolgung möglicher Insiderfälle einbezogen.1
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© 1997 Betriebswirtschaftlicher Verlag Dr. Th. Gabler GmbH, Wiesbaden
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Ehrler, J. (1997). Compliance als Bestandteil eines übergreifenden Insiderüberwachungssystems. In: Compliance in Universalbanken. Schriftenreihe für Kreditwirtschaft und Finanzierung, vol 24. Gabler Verlag. https://doi.org/10.1007/978-3-322-84591-7_5
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DOI: https://doi.org/10.1007/978-3-322-84591-7_5
Publisher Name: Gabler Verlag
Print ISBN: 978-3-409-13571-9
Online ISBN: 978-3-322-84591-7
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