Skip to main content
SpringerLink
Log in

Criminal Sanctions Against Corporations

  • Chapter
  • First Online:
Competition Law Compliance Programmes

  • 592 Accesses

Abstract

Most European countries impose criminal sanctions on corporations. This article argues that whereas administrative sanctions should be provided for by law to deter offences in the course of business, there is no benefit in criminalising corporate wrongdoing. If administrative sanctions against corporations and other business enterprises apply, the law might forgo the criminal responsibility of natural persons.

The author would like to thank Gil Miller and André Winsel for their invaluable help to improve the phrasing—all remaining inaccuracies are the author’s. A slightly different version of this article has been published in the European Criminal Law Review (EuCLR) 2015.

This is a preview of subscription content, log in via an institution to check access.

Access this chapter

Log in via an institution
Chapter
USD 29.95
Price excludes VAT (USA)
  • Available as PDF
  • Read on any device
  • Instant download
  • Own it forever
eBook
USD 84.99
Price excludes VAT (USA)
  • Available as EPUB and PDF
  • Read on any device
  • Instant download
  • Own it forever
Softcover Book
USD 109.99
Price excludes VAT (USA)
  • Compact, lightweight edition
  • Dispatched in 3 to 5 business days
  • Free shipping worldwide - see info
Hardcover Book
USD 159.99
Price excludes VAT (USA)
  • Durable hardcover edition
  • Dispatched in 3 to 5 business days
  • Free shipping worldwide - see info

Tax calculation will be finalised at checkout

Purchases are for personal use only

Institutional subscriptions

Notes

  1. 1.

    Bericht der Kommission zur Reform des strafrechtlichen Sanktionenrechts, https://www.bib.uni-mannheim.de/fileadmin/pdf/fachinfo/jura/absclussber-der-komm-strafreform.pdf.

  2. 2.

    Https://www.justiz.nrw.de/JM/justizpolitik/jumiko/beschluesse/2013/herbstkonferenz13/zw3/TOP_II_5Gesetzentwurf.pdf. For a discussion of the model code see Mitsch (2014), p. 1 et seqq.; Hoven et al. (2014), pp. 161 et seqq., 201 et seqq., 241 et seqq.; Hoven (2014), p. 19 et seqq.; Schünemann (2014), p. 1 et seqq.; Zieschang (2014), p. 91 et seqq.; Engelhart (2015), p. 201 et seqq.

  3. 3.

    Since 1945 no corporation has been dissolved. So § 396 AktG is dead law.

  4. 4.

    European Treaty Series No. 114—Protocol No. 6 to the Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms concerning the abolition of the death penalty; European Treaty Series No. 187—Protocol No. 13 to the Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms, concerning the abolition of the death penalty in all Circumstances.

  5. 5.

    In principle, the approach of German law is different: Originally, only board members and CEOs could trigger a fine against the corporation. The position presented here is the view of U.S. law, New York Central & Hudson River Railroad Co. v. United States, 221 U.S. 481, 491, 495 et seq., and European antitrust law, ECJ, 07.06.1983, case 100/80 (Musique Diffusion francaise et al./Commission) [1983] ECR 1825, 1903. Since German Law now includes midlevel managers and compliance officers, differences are small at best.

References

  • Beulke, W., & Moosmayer, K. (2014). Der Reformvorschlag des Bundesverbandes der Unternehmensjuristen zu den §§ 30, 130 OWiG – Plädoyer für ein modernes Unternehmenssanktionenrecht –. Corporate Compliance Zeitschrift (CCZ), 146 et seqq.

    Google Scholar 

  • Busse, C. (2015). Haftstrafen für Manager. Süddeutsche Zeitung 25.10. Available from: http://www.sueddeutsche.de/wirtschaft/kartellrecht-haftstrafen-fuer-manager-1.2707171. Accessed 19 March 2016.

  • Coffee, J. C. (1981). ‘No Soul to Damn: No Body to Kick’: An unscandalized inquiry into the problem of corporate punishment. Michigan Law Review, 79, 386 et seqq.

    Google Scholar 

  • Coffee, J. C. (1992). Paradigms lost: The blurring of the criminal and civil law models, and what can be done about it. Yale Law Journal, 101, 1875 et seqq.

    Google Scholar 

  • de la Cuesta, J. L., & Pérez Machío, A. I. (2008). Auf dem Weg zu einem Strafrecht für juristische Personen – das spanische Strafrecht. In U. Sieber, et al. (Eds.), Festschrift für Klaus Tiedemann (p. 527 et seqq.).

    Google Scholar 

  • Engelhart, M. (2015). Verbandsverantwortlichkeit – Dogmatik und Rechtsvergleichung. Neue Zeitschrift für Wirtschafts-, Steuer- und Unternehmensstrafrecht (NZWiSt), 201 et seqq.

    Google Scholar 

  • Engisch, K. (1954). Verhandlungen des 40. Deutschen Juristentages. BD II, Teil E, S. E. 38.

    Google Scholar 

  • Erhardt, A. (1994). Unternehmensdelinquenz und Unternehmensstrafe.

    Google Scholar 

  • Frisch, W. (2013). Strafbarkeit juristischer Personen und Zurechnung. In Festschrift für Jürgen Wolter (p. 349 et seqq.).

    Google Scholar 

  • Handelsblatt. (2013). EU lässt Banken für Zins-Manipulationen bluten. Available from: http://goo.gl/NH5c6I. Accessed 4 December 2013.

  • Heine, G. (2003). Das kommende Unternehmensstrafrecht. Schweizerische Zeitschrift des Strafrechts (ZStrR), 121, 24 et seqq.

    Google Scholar 

  • Heine, G. (2005). Praktische Probleme des Unternehmensstrafrechts. Schweizerische Zeitschrift für Wirtschafts- und Finanzmarktrecht (SZW), 77, 17 et seqq.

    Google Scholar 

  • Heine, G. (2011). Reform des Kartell(straf)rechts in der Schweiz – Anstöße für Deutschland. In Festschrift für Hans Achenbach (p. 127 et seqq.).

    Google Scholar 

  • Hoven, E. (2014). Der nordrhein-westfälische Entwurf eines Verbandsstrafgesetzbuchs – Eine kritische Betrachtung von Begründungsmodell und Voraussetzungen der Straftatbestände. Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik (ZIS), 19 et seqq.

    Google Scholar 

  • Hoven, E., Wimmer, R., Schwarz, T. & Schumann, S. (2014). Der nordrhein-westfälische Entwurf eines Verbandsstrafgesetzes – Kritische Anmerkungen aus Wissenschaft und Praxis. Neue Zeitschrift für Wirtschafts-, Steuer- und Unternehmensstrafrecht (NZWiSt), 161 et seqq., 201 et seqq., 241 et seqq.

    Google Scholar 

  • Jahn, M., & Pietsch, F. (2015). Der NRW-Entwurf für ein Verbandsstrafgesetzbuch – Eine Einführung in das Konzept und seine Folgefragen. Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik (ZIS), 1 et seqq.

    Google Scholar 

  • Justizportal Nordrhein-Westfahlen (Justiz-online). (2013). TOP II.5: Unternehmensstrafrecht. Available from: https://www.justiz.nrw.de/JM/leitung/jumiko/beschluesse/2013/herbstkonferenz13/zw3/TOP_II_5.pdf. Accessed 20 March 2016.

  • Kempf, E. (2012). Die Beschuldigtenrechte in einem Strafverfahren gegen Unternehmen. In E. Kempf, K. Lüderssen, & K. Volk (Eds.), Unternehmensstrafrecht (p. 347 et seqq.).

    Google Scholar 

  • Kommission zur Reform des Strafrechtlichen Sanktionensystems. (2000). Abschlussbericht der Kommission zur Reform des Strafrechtlichen Sanktionensystems. Available from https://www.bib.uni-mannheim.de/fileadmin/pdf/fachinfo/jura/absclussber-der-komm-strafreform.pdf. Accessed 15 March 2016.

  • Krebs, P., Eufinger, A., & Jung, S. (2011). Bußgeldminderung durch Compliance-Programme im deutschen Kartellbußgeldverfahren?. Corporate Compliance Zeitschrift (CCZ), 213 et seqq.

    Google Scholar 

  • Krems, K.-H. (2015). Der NRW-Entwurf für ein Verbandsstrafgesetzbuch – Gesetzgeberische Intention und Konzeption. Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik (ZIS), 5 et seqq.

    Google Scholar 

  • Lacny, J., & Szwarc, M. (2012). Legal nature of European Union agricultural penalties. The European Criminal Law Associations’ Forum (eucrim), 170 et seqq.

    Google Scholar 

  • Mateu, C. (2011). Die strafrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen: Ãœberlegungen zur ‘Dogmatik’ und zum System der Reform des spanischen Strafgesetzbuchs 2010. Zeitschrift für die gesamte Strafrechtswissenschaft (ZStW), 123, 331 et seqq.

    Google Scholar 

  • Minoggio, I. (2003). Das Schweigerecht der juristischen Person als Nebenbeteiligte im Strafverfahren. In Zeitschrift für Wirtschafts- und Steuerstrafrecht (wistra) (p. 121 et seqq.).

    Google Scholar 

  • Mitsch, W. (2014). Täterschaft und Teilnahme bei der Verbandsstraftat. Neue Zeitschrift für Wirtschafts-, Steuer- und Unternehmensstrafrecht (NZWiSt), 1 et seqq.

    Google Scholar 

  • Moosmayer, K., & Gropp-Stadler, S. (2012). Der Diskussionsentwurf des Bundesmininisteriums der Justiz zur Änderung der §§ 30, 130 OWiG: Ein Zwischenruf. Neue Zeitschrift für Wirtschafts-, Steuer- und Unternehmensstrafrecht (NZWiSt), 241 et seqq.

    Google Scholar 

  • Neumann, U. (2012). Strafrechtliche Verantwortlichkeit von Verbänden – rechtstheoretische Prolegomena. In E. Kempf, K. Lüderssen, & K. Volk (Eds.), Unternehmensstrafrecht (p. 13 et seqq.).

    Google Scholar 

  • Partsch, C. (2012). Hundert Jahre Erfahrung mit einem Unternehmensstrafrecht in den USA. In E. Kempf, K. Lüderssen, & K. Volk (Eds.), Unternehmensstrafrecht (p. 55 et seqq.).

    Google Scholar 

  • Protess, B., & Silver-Greenberg, J. (2015). Deutsche Bank nears plea deal over Libor manipulation. New York Times, 09.04.2015. Available from: http://goo.gl/15RMK1. Accessed 17 March 2016.

  • Ransiek, A. (2012a). Ãœberlegungen zur strafrechtlichen Verantwortung des Unternehmensträgers. In E. Kempf, K. Lüderssen, & K. Volk (Eds.), Unternehmensstrafrecht (p. 285 et seqq.).

    Google Scholar 

  • Ransiek, A. (2012b). Zur strafrechtlichen Verantwortung von Unternehmen. Neue Zeitschrift für Wirtschafts-, Steuer- und Unternehmensstrafrecht (NZWiSt), 45 et seqq.

    Google Scholar 

  • Schmidt, K. (1990). Zur Verantwortung von Gesellschaften und Verbänden im Kartell-Ordnungswidrigkeitenrecht. Zeitschrift für Wirtschafts- und Steuerstrafrecht (wistra), 130 et seqq.

    Google Scholar 

  • Schohe, G. (2002). Muss die Berufung auf Grundrechte zweckmäßig sein? Zur Aussageverweigerung im europäischen Kartellrecht. Neue Juristische Wochenschrift (NJW), 492 et seq.

    Google Scholar 

  • Schork, A., & Reichling, T. (2012). Neues Strafrecht aus Brüssel? – Europäische Komission forciert Verschärfung des Kapitalmarktstrafrechts und Einführung eines Unternehmensstrafrechts. Strafverteidigerforum (StraFo), 125 et seqq.

    Google Scholar 

  • Schünemann, B. (1979). Unternehmenskriminalität und Strafrecht.

    Google Scholar 

  • Schünemann, B. (2008). Strafrechtliche Sanktionen gegen Wirtschaftsunternehmen?. In U. Sieber, et al. (Eds.), Festschrift für Klaus Tiedemann (p. 429 et seqq.).

    Google Scholar 

  • Schünemann, B. (2014). Die aktuelle Forderung eines Verbandsstrafrechts – Ein kriminalpolitischer Zombie. Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik (ZIS), 9, 1 et seqq.

    Google Scholar 

  • Schünemann, B. (2015). Schuldprinzip und Sanktionierung von juristischen Personen und Personenverbänden – Lehren aus dem deutsch-spanischen Strafrechtsdialog. Goltdammer’s Archiv für Strafrecht (GA), 274 et seqq.

    Google Scholar 

  • Silva Sánchez, J.-M. (2012). Die Strafrechtliche Haftung von juristischen Personen nach spanischem Strafrecht. In E. Kempf, K. Lüderssen, & K. Volk (Eds.), Unternehmensstrafrecht (p. 59 et seqq.).

    Google Scholar 

  • Stree, W., & Kinzig, J. (2014). In A. Schönke & H. Schröder (Eds.), Strafegesetzbuch StGB 29th ed.

    Google Scholar 

  • Weigend, E., & NamysÅ‚owska-Gabrysiak, B. (2004). Die strafrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen im polnischen Recht. Zeitschrift für die gesamte Strafrechtswissenschaft (ZStW), 116, 541 et seqq.

    Google Scholar 

  • Zieschang, F. (2014). Kritische Anmerkungen zu dem Entwurf eines Gesetzes zur Einführung der strafrechtlichen Verantwortlichkeit von Unternehmen und sonstigen Verbänden. Goltdammer’s Archiv für Strafrecht (GA), 91 et seqq.

    Google Scholar 

Download references

Author information

Authors and Affiliations

  1. Faculty of Law, Bielefeld University, Bielefeld, Germany

    Andreas Ransiek

Authors
  1. Andreas Ransiek
    View author publications

    You can also search for this author in PubMed Google Scholar

Corresponding author

Correspondence to Andreas Ransiek .

Editor information

Editors and Affiliations

  1. Department of Economics and Business, Justus-Liebig-University, Gießen, Germany

    Johannes Paha

Rights and permissions

Reprints and permissions

Copyright information

© 2016 Springer International Publishing Switzerland

About this chapter

Cite this chapter

Ransiek, A. (2016). Criminal Sanctions Against Corporations. In: Paha, J. (eds) Competition Law Compliance Programmes. Springer, Cham. https://doi.org/10.1007/978-3-319-44633-2_7

Download citation

  • DOI: https://doi.org/10.1007/978-3-319-44633-2_7

  • Published:

  • Publisher Name: Springer, Cham

  • Print ISBN: 978-3-319-44632-5

  • Online ISBN: 978-3-319-44633-2

  • eBook Packages: Law and CriminologyLaw and Criminology (R0)

Publish with us

Policies and ethics

Search

Navigation