Auszug
Das Handeln der Rechtsträger im Interesse Ihrer Kunden ist im allgemeinen bereits durch deren Vertragsbeziehung vorgegeben. Im Rahmen der Portfolioverwaltung oder der Wertpapiervermittlung kommt es inhaltlich zur Besorgung fremder Geschäfte; bei der Wertpapierberatung stellt der Rechtsträger sein Spezialwissen dem Kunden zur Verfügung (vgl § 3 Rz 3). Wer auf diese Weise tätig wird, hat schon nach allgemeinen zivilrechtlichen Grundsätzen im Interesse des Kunden (seines „Geschäftsherrn“) zu handeln und im Falle eines Konflikts mit eigenen Interessen den Interessen des Kunden den Vorrang zu geben (Assmann, ÖBA 2007, 40 mwN; siehe auch Enriques, Conflicts of Interest in Investment Services 4, verfügbar unter http://www.papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=782828).
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Schrifttum
Assmann, Interessenkonflikte und „Inducements“ im Lichte der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) und der MiFID-Durchführungsrichtlinie, ÖBA 2007, 40
Enriques, Conflicts of Interest in Investment Services: The Price and Uncertain Impact of MiFID’s Regulatory Framework, in Ferrarini/ Wymeersch (eds), Investor Protection in Europe — Regulatory Competition and Harmonization (2006) 321
Kornfeld, Interessenkonflikte bei Finanzdienstleistern, Offenlegungsverpflichtungen und betriebsinterne Richtlinien, in Brandl/ Kalss/ Oppitz/ Saria, Handbuch des Kapitalmarktrechts III (2006) 210
Spindler/ Kasten, Organisationsverpflichtungen nach der MiFID und ihre Umsetzung, AG 2006, 785.
Schrifttum
Assmann, Interessenkonflikte und „Inducements“ im Lichte der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) und der MiFID-Durchführungsrichtlinie, ÖBA 2007, 40
Enriques, Conflicts of Interest in Investment Services: The Price and Uncertain Impact of MiFID’s Regulatory Framework, in Ferrarini/ Wymeersch (eds), Investor Protection in Europe — Regulatory Competition and Harmonization (2006) 321
Kornfeld, Interessenkonflikte bei Finanzdienstleistern, Offenlegungsverpflichtungen und betriebsinterne Richtlinien, in Brandl/ Kalss/ Oppitz/ Saria, Handbuch des Kapitalmarktrechts III (2006) 210
Kumpan/ Hellgardt, Haftung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach der Umsetzung der EU-Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID), DB 2006, 1714
Spindler/ Kasten, Organisationsverpflichtungen nach der MiFID und ihre Umsetzung, AG 2006, 785.
Schrifttum
Assmann, Interessenkonflikte und „Inducements“ im Lichte der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) und der MiFIDDurchführungsrichtlinie, ÖBA 2007, 40
Lucius/ Resch, Die Umsetzung von Analysestandards in Österreich — Ein Regelungsmodell für Europa?, ÖBA 2005, 587
Lucius, Informationspflichten von Finanzanalysten nach MAD und MiFID, in Brandl/ Kalss/ Oppitz/ Saria, Handbuch des Kapitalmarktrechts III (2006) 234
Oppitz, Das Spannungsfeld Finanzanalysten — Medien im Lichte des Anlegerschutzes, in Brandl/ Kalss/ Oppitz/ Saria, Handbuch des Kapitalmarktrechts III (2006) 267
Oppitz, Noch Journalist oder schon Analyst? Zu den Tücken einer „Empfehlung“ nach der Börsegesetznovelle 2004, ÖBA 2005, 459.
Schrifttum
Assmann, Interessenkonflikte und „Inducements“ im Lichte der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) und der MiFIDDurchführungsrichtlinie, ÖBA 2007, 40
Lucius/ Resch, Die Umsetzung von Analysestandards in Österreich — Ein Regelungsmodell für Europa?, ÖBA 2005, 587
Lucius, Informationspflichten von Finanzanalysten nach MAD und MiFID, in Brandl/ Kalss/ Oppitz/ Saria, Handbuch des Kapitalmarktrechts III (2006) 234
Oppitz, Das Spannungsfeld Finanzanalysten — Medien im Lichte des Anlegerschutzes, in Brandl/ Kalss/ Oppitz/ Saria, Handbuch des Kapitalmarktrechts III (2006) 267
Oppitz, Noch Journalist oder schon Analyst? Zu den Tücken einer „Empfehlung“ nach der Börsegesetznovelle 2004, ÖBA 2005, 459
Schlicht, Compliance nach Umsetzung der MiFID-Richtlinien, BKR 2006, 469.
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© 2008 Springer-Verlag Wien
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(2008). Interessenkonflikte. In: Brandl, E., Saria, G. (eds) Praxiskommentar zum WAG. Springer, Vienna. https://doi.org/10.1007/978-3-211-72933-5_6
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DOI: https://doi.org/10.1007/978-3-211-72933-5_6
Publisher Name: Springer, Vienna
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Online ISBN: 978-3-211-72933-5
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